带客户做股票违法吗?
首先,证券业务分为经纪和投顾。 经纪即代客理财(俗称的“开户”),就是帮你开个账户,你直接去买卖交易即可;而投顾则不同,需要专业的金融分析知识,并具备相关的执业证书才能提供相应的服务。
如果从事的是经纪业务,那么是不涉及违法的。 但是!如果从事的是投资顾问的业务那就可能有问题了……因为投资顾问是指从事投资者适当性管理、预期风险管理和持续咨询服务等业务的人员。 如果真的给客户实际进行了投资建议或操作建议,那就是违法了哟~ 因为《证券投资顾问业务暂行规定》第二十条明确规定: 证券公司、证券投资咨询机构应当严格按照以下要求进行证券投资顾问业务推介:
一、向客户提供投资顾问业务推介前,应当充分了解客户需求,将适当的证券投资顾问服务产品或者服务方式推荐给适合的投资者。 二、向客户提供证券投资顾问业务推介时,应当充分说明下列事项: (一)证券投资顾问资格及所在机构的名称及业务范围; (二)证券投资顾问业务是按照客户的个性化需求所提供的针对性强、专业性强的服务,不同于一般的小额消费行为,因此收取的费用也较高,请审慎决策是否接受; (三)证券投资顾问的业务范围由所在的证券公司和协会进行监管和认定,证监会及其派出机构有权对证券投资顾问及其所属证券公司的相关业务进行监督检查,对于违法违规经营的行为会给予相应处罚;
(四)因证券投资顾问推荐影响的,应当自行承担由此产生的经济损失或相关投资风险,证券公司、证券投资咨询机构不承担赔偿责任;
(五)中国证监会规定的其他事项。 三、按照本规定第十七条开展证券投资顾问业务推介活动,除适用第九条第(二)项的要求外,还应当提示以下内容: (一)根据中国证监会的有关规定,证券投资的收益和风险由投资者自行承担,请广大投资者理性投资,切勿盲目跟风; (二)当行业周期、政策趋势发生变化,以及证券市场价格波动幅度加大等特定市场情况下,可能会使得证券投资建议的精准性和有效性受到影响,敬请投资者注意; (三)由于市场环境的变化无法预料或者难以预测,即便采取了相应的投资顾问意见,也可能面临投资损失的风险. 四、采取广播、电视、新媒体、印刷品等方式发布证券投资顾问推介、展示证券投资顾问服务所涉及的证券及基金排名情况的,还应当符合中国证监会关于公开披露信息的规定。
所以呢还是一句话,只要不违法赚多少都是自己的,但是一旦违法那可就没收哦~